قرار رقم 74 لسنة 2024 — هيئة أسواق المال — بشأن إلغاء المادة رقم (2 - 10) وتصحيح تسلسل المواد التى تليها من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من اللائحة التنفيذية للقانون رقن (7) لسنة 2010 بشأن إنشاء هيئة أسواق المال وتنظيم نشاط الأوراق المالية وتعديلات

الكويت اليوم العدد 1691 السنة السبعون

15 أ

الأحد 10 ذو الحجة 1445 هـ - 2024/6/16م

هيئة أسواق المال

قرار رقم (74) لسنة 2024

بشأن إلغاء المادة رقم (2-10) وتصحيح تسلسل المواد التي تليها من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم (7) لسنة 2010 بشأن إنشاء هيئة أسواق المال وتنظيم نشاط الأوراق المالية وتعديلاتهما

بعد الاطلاع على:

- القانون رقم (7) لسنة 2010 بشأن إنشاء هيئة أسواق المال وتنظيم نشاط الأوراق المالية ولائحته التنفيذية وتعديلاتهما؛

- وعلى قرار مجلس مفوضي هيئة أسواق المال الصادر في اجتماعه رقم (2-19) لسنة 2024 المنعقد بتاريخ 2024/6/11؛

قرر ما يلي:

مادة أولى

يعدل الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم (7) لسنة 2010 بشأن إنشاء هيئة أسواق المال وتنظيم نشاط الأوراق المالية وتعديلاتهما وفقاً للمرفق رقم 1 بهذا القرار.

مادة ثانية

على الجهات المختصة تنفيذ هذا القرار كل فيما يخصه ويعمل به اعتباراً من تاريخ صدوره وينشر في الجريدة الرسمية.

المدير التنفيذي بالإنابة

عثمان إبراهيم عيسى

صدر بتاريخ: 12 يونيو 2024 م

الموافق 6 ذو الحجة 1445هـ

مرفق رقم 1

أولاً: إلغاء المادة رقم (2-10) من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل)

الكتاب

الثامن (أخلاقيات العمل)

الفصل

الفصل الثاني (تصنيف العملاء)

التعديل

إلغاء مادة

المادة

(10-2)

نص المادة

إن تغيير تصنيف العميل لا يؤثر على التصرفات والعمليات التي تمت في ظل تصنيفه على نحو معين.

ثانياً: تصحيح تسلسل بعض مواد الفصل الثاني (تصنيف العملاء) من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل)

الكتاب

الثامن (أخلاقيات العمل)

الفصل

الفصل الثاني (تصنيف العملاء)

المادة قبل التعديل

(11-2)

المادة بعد التعديل

(10-2)

نص المادة

سجل تصنيف العملاء

يتعين على الشخص المرخص له إعداد سجل خاص لتصنيف العملاء يتضمن:

1. نوع تصنيف العميل، وأسبابه ومبرراته.

2. نسخة من الإخطارات والإقرارات والاتفاقيات المتعلقة بتصنيف العميل.

(12-2)

(11-2)

المعلومات التي يتعين تقديمها للعميل العادي

على الشخص المرخص له أن يزود العميل العادي - على الأخص - بالمعلومات التالية:

1. اسم وعنوان الشخص المرخص له، وبيانات الاتصال به.

2. اللغة المستخدمة في التواصل مع العميل، والمعتمدة في تلقي المعلومات والمستندات.

3. وسائل التواصل التي يتم استخدامها بين الشخص المرخص له والعميل.

4. بيان يفيد فيما إذا كان الشخص المرخص له يعمل مع العميل بصفته وكيلاً عن إحدى الجهات، واسم هذه الجهة وبيانات الاتصال بها.

5. طبيعة وأوقات تقديم التقارير الخاصة بالخدمات التي يوفرها الشخص المرخص له إلى العميل.

6. بيان موجز عن سياسة تعارض المصالح المتبعة لدى الشخص المرخص له، وتقديم أي تفاصيل إضافية يطلبها العميل في هذا الشأن.

الكويت اليوم العدد 1691 السنة السبعون

أ 16

الأحد 10 ذو الحجة 1445 هـ - 2024/6/16م

1. مدى إمكانية إيداع أصول العميل أو أمواله النقدية لدى أشخاص آخرين نيابة عن الشخص المرخص له.

2. حدود مسؤولية الشخص المرخص له عن الأخطاء التي تقع من الغير.

3. أنه يمكن – إذا كانت تنطبق على حالة الاستثمار – إيداع أصول العميل أو أمواله النقدية في حساب عملاء مجمع لدى طرف ثالث، مع تنبيه العميل بشأن المخاطر الناشئة عن ذلك.

4. مدى إمكانية الفصل بين أصول العميل أو أمواله النقدية التي تودع لدى أشخاص آخرين وتلك الأصول أو الأموال الخاصة بهؤلاء الأشخاص أو الشخص المرخص له.

5. أن يخطر الشخص المرخص له العميل بالمحاكم المختصة والقانون الواجب التطبيق في حالة حدوث أي نزاع يتعلق بأصول وأموال العميل النقدية خارج دولة الكويت.

6. بيان موجز للتدابير التي يتخذها الشخص المرخص له لحماية أصول العميل أو أمواله النقدية، بما في ذلك الإشارة إلى أي برنامج خاص بتعويض المستثمرين يطبقه الشخص المرخص له. | | | (15-2) | (14-2) | يجب على الشخص المرخص له، قبل الدخول في صفقات تمويل أوراق مالية فيما يخص الأصول المودعة لديه بالنيابة عن عميل عادي، أن يخطر العميل كتابة بذلك على أن يتضمن هذا الإخطار كافة المعلومات حول التزامات ومسؤوليات الشخص المرخص له، بما في ذلك شروط هذه الصفقة، والمخاطر التي تنطوي عليها. | | | | | | | | | (16-2) | (15-2) | المعلومات التي يتعين تقديمها للعميل المحترف

يتعين على الشخص المرخص له والمودع لديه أموال أو أصول لعميل محترف أن يزود هذا العميل بالمعلومات المطلوبة بموجب البند رقم (5) من المادة (2-12) و (2-13) من هذا الكتاب. | | | | | | | | | (17-2) | (16-2) | إخطار العميل بالمعلومات

يجب على الشخص المرخص له إخطار العميل – حسب الأحوال – كتابة بالمعلومات المطلوبة بمقتضى المواد من (2-10) إلى (2-14) من هذا الكتاب، قبل تقديم خدماته المتعلقة بأنشطة الأوراق المالية، أو أي تغيير يطرأ عليها. | | | | (14-2) | (13-2) | يتعين على الشخص المرخص له أن يخطر العميل العادي بأي حق له أو للغير في حبس أموال وأصول العميل المودعة لديه أو لدى الغير. | | | | | |