قرار رقم 64 لسنة 2017 بشأن أن يؤشر فى سجل البنوك لدى بنك الكويت المركزى بالتعديل التالى على بيانات البنك الأهلى الكويتى
هيئة أسواق المال
قرار رقم (64) لسنة 2017
بشأن
تعديل اللائحة التنفيذية للقانون رقم (7) لسنة 2010 بشأن إنشاء هيئة أسواق المال وتنظيم نشاط الأوراق المالية وتعديلاته
بعد الاطلاع على:
القانون رقم (7) لسنة 2010 بشأن إنشاء هيئة أسواق المال وتنظيم نشاط الأوراق المالية ولائحته التنفيذية وتعديلاتهما،
وعلى قرارات مجلس مفوضي هيئة أسواق المال في اجتماعه رقم (15) لسنة 2017 المنعقد بتاريخ 2017/4/12؛
قرر ما يلي:
مادة أولى
يعدل الكتاب الثالث (إنفاذ القانون) والكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) والكتاب الحادي عشر (التعامل في الأوراق المالية) والكتاب الرابع عشر (سلوكيات السوق) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 المشار إليه على النحو التالي:
1- الكتاب الثالث (إنفاذ القانون):
يعدل الملحق رقم (1) " إجراءات وشروط التسجيل في جدول المحكمين والخبراء"، ليصبح على النحو الوارد بالملحق رقم (1) لهذا القرار.
2- الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل):
أ- يصدر ملحق جديد برقم (1) بشأن " معايير أنظمة الاحتفاظ بالسجلات " ويضاف للكتاب الثامن أأخلاقيات العمل)، وذلك على النحو الوارد بالملحق رقم (2) لهذا القرار.
ب- يمنح جميع الأشخاص المرخص لهم ضمن نطاق تطبيق هذا الملحق مهلة لتوفيق أوضاعهم والالتزام بالمتطلبات الفنية الخاصة الواردة بالملحق، مع تزويد هيئة أسواق المال بالسياسات والإجراءات الخاصة بأنظمة الاحتفاظ بالسجلات في موعد أقصاه 2018/6/1، مع ضرورة مراعاة الالتزام بكافة أحكام الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من اللائحة التنفيذية للقانون المذكور أعلاه.
3-الكتاب الحادي عشر التعامل في الأوراق المالية):
أ- تعدل الملاحق أرقام (2) بشأن "نموذج طلب تأسيس شركة ذات غرض خاص" و(3) بشأن "نموذج طلب شراء أو بيع شركة مساهمة لأسهمها (أسهم الخزينة)" و(4) بشأن " نموذج طلب زيادة رأس مال شركة مساهمة بإصدار أسهم ممتازة " و(5) بشأن "نموذج طلب اعتماد نشرة اكتتاب أسهم ممتازة" و(6) بشأن "نموذج طلب إصدار سندات" و(7) بشأن "نموذج طلب اعتماد نشرة اكتتاب السندات" و(8) بشأن "نموذج طلب إصدار الصكوك" و(9) بشأن "نموذج طلب اعتماد نشرة اكتتاب الصكوك" للكتاب الحادي عشر التعامل في الأوراق المالية) ، ليصبح على النحو الوارد بالملحق رقم (3) لهذا القرار.
ب- تصدر ملاحق جديدة بأرقام (12) بشأن " نموذج طلب اعتماد بنود جدول أعمال اجتماع هيئة حملة السندات أو الصكوك" و(13) بشأن " نموذج طلب توزيع أسهم منحة لشركة مساهمة" و(14) بشأن " نموذج طلب تخفيض رأس المال لشركة مساهمة" و(15) بشأن " نموذج طلب زيادة رأس مال لشركة مساهمة بإصدار أسهم عادية" و(16) بشأن "نموذج طلب اعتماد نشرة اكتتاب لطرح أسهم عادية" و(17) بشأن " نموذج طلب إعادة هيكلة رأس المال لشركة مساهمة" و(18) بشأن " نموذج طلب خيار شراء الأسهم للموظفين(Stock ptions) '، وتضاف للكتاب الحادي عشر التعامل في الأوراق المالية) ، على النحو الوارد بالملحق رقم (4) لهذا القرار.
4-الكتاب الرابع عشر (سلوكيات السوق):
تعدل المادة (3) (5) من الكتاب الرابع عشر سلوكيات السوق)، وذلك بإضافة بند جديد برقم (11) يكون نصه على النحو الوارد بالملحق رقم (5) لهذا القرار.
مادة ثانية
يلغى كل ما يعارض مع ما جاء بهذا القرار.
مادة ثالثة
على الجهات المختصة تنفيذ هذا القرار كل فيما يخصه ويعمل به اعتباراً من تاريخ صدوره ، وينشر في الجريدة الرسمية.
رئيس مجلس مفوضي هيئة أسواق المال
د. نايف فلاح مبارك الحجرف
صدر بتاريخ : 2017/5/4
مرفق رقم (1)
بالقرار رقم (64) لسنة 2017
بشأن تعديل اللائحة التنفيذية للقانون رقم (7) لسنة 2010 بشأن إنشاء هيئة أسواق المال وتنظيم نشاط الأوراق المالية وتعديلاته ملحق رقم (1)
إجراءات وشروط التسجيل في جدول المحكمين والخبراء إجراءات التسجيل في جداول المحكمين والخبراء
1. يجب تعبئة جميع البيانات المطلوبة في استمارة التسجيل.
2. إرفاق جميع المستندات المطلوبة في استمارة التسجيل.
3. تسلم استمارة التسجيل بعد التعبئة إلى الهيئة، وسداد الرسم المقرر في هذا الشأن لدى الهيئة مع إرفاق صورة إيصال السداد.
4. لا يعتبر التسجيل مكتملاً إلا بعد موافقة الهيئة.
5. ستقوم هيئة أسواق المال بإخطار المتقدم بالقرار الصادر بحقه.
شروط التسجيل
شروط تسجيل المحكمين
للمتقدم أن يطلب قيده كمحكم إذا توافرت الشروط التالية:
يشترط للقيد في هذا الجدول ما يأتي:
1. أن يوقع النموذج المعد لهذا الغرض ويسدد عنه الرسم المقرر للانتساب على النحو التالي:
500 د.ك رسم تسجيل يدفع عند تقديم الطلب، وفي حالة عدم قبول الطلب أو السحب من قبل طالب التسجيل ترد 450 د.ك، وتدفع
50 د.ك عند التجديد كل ثلاث سنوات.
2. أن لا يقل سن المتقدم عن خمسة وثلاثين سنة ميلادية.
3. أن يكون المحكم المقيد في الجدول كويتي الجنسية.
4. أن يكون قد مارس الأعمال التجارية أو القانونية أو المهنية لمدة خمسة عشر سنة وتخفض هذه المدة لعشر سنوات لمن تولى القضاء أو مارس مهنة المحاماة أو رئاسة الدوائر القانونية لدى الحكومة أو القطاع الخاص أو الشركات التجارية الكبرى أو كان عضو هيئة التدريس بالجامعة أو المؤسسات التعليمية العالية أو سبق له المشاركة في أي من لجان أو هيئات التحكيم.
5. أن لا يكون قد سبق الحكم عليه بعقوبة ماسة بالشرف والأمانة ما لم يرد إليه اعتباره.
6. ألا يكون محظوراً عليه بمقتضى القوانين والأنظمة التي يخضع لها العمل كمحكم.
7. تقديم ما يفيد موافقة جهة العمل على القيد في الجدول، وإذا كان المحكم الثالث قاضياً، يجب أخذ موافقة مجلس القضاء الأعلى.
8. ألا يكون قد سبق فصله من الخدمة بقرار تأديبي ما لم تمض على صدوره ثلاث سنوات.
تقوم الهيئة بدراسة طلبات المتقدمين وإصدار قرارها بالموافقة، أو الموافقة المشروطة باجتياز الدورات التي تحددها الهيئة، أو الرفض، ولها أن تطلب حضور المتقدم لاستيفاء بعض الطلبات أو للاستبضاح عن بعض الأمور.
يتم نشر أسماء المحكمين وجزء من سيرتهم الذاتية في موقع الهيئة الرسمي.
ويفقد عضو الجدول عضويته إذا تخلف أي من هذه الشروط.
ويشترط لقيد المحكمين الدوليين لدى الهيئة أن يكون مقيدا لدى أحد مراكز التحكيم الدولية.
شروط التسجيل في جدول الخبراء
يشترط فيمن يقيد اسمه في جدول الخبراء أن يسمح بالشروط التالية:
1. أن يوقع النموذج المعد لهذا الغرض ويسدد عنه الرسم المقرر للانتساب على النحو التالي:
250 د.ك رسم تسجيل يدفع عند تقديم الطلب، وفي حالة عدم قبول الطلب ترد 225 د.ك.50 د.ك رسم عند التجديد كل ثلاث سنوات.
2. أن لا يقل سنه عن خمسة وثلاثين سنة ميلادية.
3. أن يكون مكتسباً لصفة الخبير في مجال اختصاصه من إحدى الهيئات أو الدوائر الحكومية أو غير حكومية المقبولة أو يكون قد مارس الاختصاص عملياً لمدة لا تقل عن عشر سنوات.
4. أن لا يكون محكوماً عليه بعقوبة ماسة بالشرف أو الأمانة العامة ما لم يرد إليه اعتباره أو يكون سبق إلغاؤه من جداول الخبراء في أي جهة أخرى لأسباب تتصل بأدائه.
5. ألا تحظر عليه القوانين والأنظمة التي يخضع لها العمل كخبير.
6. ألا يكون قد سبق فصله من عمله بقرار تأديبي ما لم تمض على صدوره ثلاث سنوات على الأقل.
7. تقديم ما يفيد موافقة جهة عمله على القيد في الجدول، وإذا كان الخبير يعمل في إدارة الخبراء بوزارة العدل يجب أخذ موافقة مجلس شؤون الخبراء.
يتم نشر أسماء الخبراء وجزء من سيرتهم الذاتية في موقع الهيئة الرسمي.
ويفقد عضو الجدول عضويته إذا تخلف أي من هذه الشروط.
مرفق رقم (2)
بالقرار رقم (64) لسنة 2017
بشأن تعديل اللائحة التنفيذية للقانون رقم (7) لسنة 2010 بشأن إنشاء هيئة أسواق المال وتنظيم نشاط الأوراق المالية وتعديلاته ملحق رقم (1)
معايير أنظمة الاحتفاظ بالسجلات
أولاً: نطاق التطبيق:
تسري أحكام هذا الملحق على الأشخاص الترخيص لهم بمزاولة أي من أنشطة الأوراق المالية التالية:
(1) مدير محفظة الاستثمار.
(2) وسيط أوراق مالية مسجل في بورصة الأوراق المالية.
(3) وسيط أوراق مالية غير مسجل في بورصة الأوراق المالية.
(4) وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة الأوراق المالية.
(5) أمين حفظ.
ثانياً: وسائل تلقي أوامر العملاء وآلية الاحتفاظ بها:
1. المحادثات الهاتفية:
يتلقى الشخص الترخيص له أوامر العملاء من خلال المحادثات الهاتفية الواردة إليه لتنفيذ صفقات بيع وشراء الأوراق المالية أو أي تعليمات من قبل العميل بشأن أصوله وأمواله، وعليه تسجيلها، وذلك وفقاً للضوابط والمتطلبات الفنية التالية كحد أدنى:
أ) على الشخص الترخيص له تجهيز وإعداد نظام تسجيل المكالمات الهاتفية والعمل به وفقاً للخصائص التالية:
(1) يتم تلقي وتسجيل جميع المحادثات الهاتفية الواردة للشخص الترخيص له من العملاء والمتعلقة بالأوامر الخاصة بشراء وبيع الأوراق المالية أو أي تعليمات من قبل العميل بشأن أصوله وأمواله عن طريق جهاز يوفره لهذا الغرض، على أن يكون مرتبطاً بنظام التسجيل الهاتفي.
(2) يتم تسجيل جميع المحادثات الهاتفية الصادرة من الشخص الترخيص له إلى العملاء بغرض تنفيذ الأوامر الصادرة عنهم.
(3) تخزين توقيت ورود الأمر الصادر عن العميل لضمان التنفيذ وفقاً لأولوية صدور الأمر وعدم السماح بتعديل توقيت المحادثات الواردة من عملاء الشخص الترخيص له.
(4) ضبط توقيت الجهاز المخصص للتسجيل الهاتفي وفقاً للتوقيت المحلي لدولة الكويت.
(5) إظهار المحادثات المسجلة من خلال رقم المتصل أو رقم خط متلقي المحادثة أو تاريخ ورود المحادثة وتوقيتها، مع إضافة الملاحظات على المحادثات الواردة والاحتفاظ بها.
(6) يجب أن يمنع النظام حذف أي أمر ورد هاتفياً ومسجل على النظام.
(7) أن تكون الملفات الناشئة عن النظام ملفات مشفرة، ولا يمكن الاستماع إليها إلا من خلال البرنامج نفسه.
(8) إظهار المحادثات وتحويلها إلى امتدادات أخرى لتسهيل الاستماع إليها على جهاز حاسب آلي آخر، على أن يكون ذلك بمعرفة موظف الشخص المرخص له المسئول عن النظام.
ب) على كل شخص مرخص له تحديد مسؤولية إدارة النظام وفقاً لما يلي:
1) تحديد أحد موظفيه ليكون مسؤولاً عن نظام تسجيل المحادثات، وعليه متابعة تطبيق الضوابط الخاصة بنظام التسجيل الهاتفي.
2) لا يجوز الاستماع إلى المحادثات الهاتفية المسجلة في النظام إلا بموافقة مجلس إدارة الشخص المرخص له أو من يفوضه.
ج) يلتزم الشخص المرخص له بالآتي:
1) اتخاذ كافة الإجراءات اللازمة والكافية للتأكد من شخصية العميل المتصل، بحيث لا يتم استقبال أي أمر بالجهاز المخصص لتلقي المحادثات الهاتفية إلا بعد التأكد من أن هذه الأوامر صادرة عن صاحب الحساب أو الشخص المفوض عنه (مع مراعاة ضوابط التفويض).
2) تسجيل كافة التفاصيل الخاصة بالأمر الصادر عن العميل من خلال المحادثات الهاتفية وتفريغها بالسجلات، وكحد أدنى ما يلي:
(اسم مصدر الأمر وصفته، نوع واسم الورقة المالية محل الأمر، نوع الأمر شراء أو بيع أو تعديل أو إلغاء، الكمية، السعر، مدة سريان هذا الأمر، رقم حساب العميل، حالة الأمر "منفذ/غير منفذ").
2. المراسلات الإلكترونية:
يتلقى الشخص المرخص له الأوامر الصادرة إليه من العملاء عن طريق المراسلات الإلكترونية (منها على سبيل المثال لا الحصر ما يلي:
فاكس، بريد إلكتروني) لتنفيذ صفقات بيع وشراء الأوراق المالية أو أي تعليمات من ل العميل بشأن أصوله وأمواله، وعليه الاحتفاظ بها، وذلك وفقاً للضوابط والمتطلبات الفنية التالية كحد أدنى:
أ) يُصمم الشخص المرخص له نظاماً للمراسلات الإلكترونية يحدد فيه عنوان بريد إلكتروني أو رقم فاكس لاستلام أوامر العملاء، على أن يكون له الخصائص التالية:
1) أن يبين التاريخ الوقت بشكل تلقائي.
2) ألا يسمح بالتغيير أو التعديل في الوقت والتاريخ.
3) ضبط النظام وفقاً للتوقيت المحلي لدولة الكويت.
4) أن يتم تحديد عنوان البريد الإلكتروني ورقم الفاكس في الاتفاقيات الموقعة مع العميل.
5) مطابقة التوقيعات الظاهرة على الأوامر المرسلة عن طريق الفاكس من العملاء مع توقيعاتهم المثبتة في الاتفاقيات الموقعة معهم.
ب) توحيد البيانات التي يجب أن يتضمنها أمر العميل كحد أدنى، وهي كالتالي:
(اسم مصدر الأمر وصفته، نوع واسم الورقة المالية محل الأمر، نوع الأمر شراء أو بيع أو تعديل أو إلغاء، الكمية، السعر، مدة سريان هذا الأمر، رقم حساب العميل، تاريخ الكتاب، التوقيع)، أو أي بيانات إضافية بشأن تعليمات العميل الخاصة بأصوله وأمواله.
ج) تخضع هذه المراسلات لأحكام القانون رقم (20) لسنة 2014 بشأن المعاملات الإلكترونية ولائحته التنفيذية.
د) تفريغ كافة التفاصيل الخاصة بالأمر الإلكتروني الصادر عن العميل (والمتضمن المتطلبات المنصوص عليها في البند ب) في السجلات، على أن يتم توضيح حالة الأمر (منفذ/غير منفذ).
3. التداول الإلكتروني:
يتلقى الشخص المرخص له الأوامر الصادرة إليه من العملاء عن طريق نظام خدمة التداول الإلكتروني لتنفيذ صفقات بيع وشراء الأوراق المالية، وعليه الاحتفاظ بها وفقاً للضوابط التي تضعها البورصة وتعتمدها الهيئة.
4. الأوامر المباشرة داخل مقر الشخص المرخص له):
يتلقى الشخص المرخص له أواصر العملاء في مقره بشكل مباشر، لتنفيذ صفقات بيع وشراء الأوراق المالية أو أي تعليمات من قبل العميل بشأن أصوله وأمواله، وعليه تسجيلها الصوت والصورة، وذلك وفقاً للضوابط والمتطلبات الفنية التالية كحد أدنى:
أ) يجب على الشخص المرخص له وضع نظام تسجيل مرئي وصوتي في المكان المخصص بمقره، وذلك لتسجيل وحفظ الصوت مع الصورة عند تلقي أواصر العملاء، على أن يكون لهذا النظام الخصائص التالية:
1) تحديد غرفة أو مكان مخصص لتلقي الأوامر من العملاء، وعدم قبول أو تنفيذ أوامر صادرة من العملاء خارج المكان المخصص.
2) أن يكون نظام التسجيل يغطي كامل المكان المخصص لتلقي الأوامر، بحيث يبين صورة وصوت كل من العميل والموظف بشكل واضح ومفهوم.
3) أن يكون جهاز التسجيل يعمل فقط أثناء ساعات العمل الرسمية للشخص المرخص له وبشكل متصل.
4) عدم السماح بحذف أيّاً من التسجيلات المرئية.
5) ضبط جهاز التسجيل وفقاً للتوقيت المحلي لدولة الكويت.
6) أن يكون نظام التسجيل لا يقبل التغيير أو التعديل في وقت وتاريخ التسجيل.
ب) لا يجوز لأي من موظفي الشخص المرخص له تشغيل التسجيل المرئي والصوتي (الفيديو) إلا بموافقة مجلس إدارة الشخص المرخص له أو من يفوضه.
ج) تسجيل كافة التفاصيل الخاصة بالأمر الصادر عن العميل من خلال التسجيل المرئي وتفريغها في السجلات، وكحد أدنى ما يلي:
(اسم مصدر الأمر وصفته، نوع واسم الورقة المالية محل الأمر، نوع الأمر شراء أو بيع أو تعديل أو إلغاء، الكمية، السعر، مدة سريان هذا الأمر، رقم حساب العميل، حالة الأمر "منفذ/غير منفذ").
5. الأوامر الكتابية:
يتلقى الشخص المرخص له الأوامر من خلال المخاطبات الكتابية الصادرة إليه من العملاء لتنفيذ صفقات بيع وشراء الأوراق المالية أو أي تعليمات من قبل العميل بشأن أصوله وأمواله، وعليه الاحتفاظ بها، وذلك وفقاً للضوابط والمتطلبات الفنية التالية كحد أدنى:
أ) على الشخص المرخص له وضع نظام مركزي لاستلام تلك المخاطبات على أن يتضمن الخصائص التالية:
1) أن يكون النظام المركزي له خاصية إعطاء رقم مسلسل آلي (شهري أو سنوي) لكل المخاطبات الواردة من العميل.
2) أن يكون النظام المركزي يبين التاريخ والوقت بشكل آلي.
3) ألا يسمح النظام التغيير أو التعديل في الوقت والتاريخ إلا من خلال الشركة المزودة للنظام، وفي حال وجود أي تعديل يجب الحصول على موافقة مسبقة من مجلس إدارة الشخص المرخص له، مع بيان الأسباب المرتبطة بها، وتزويد الهيئة ببيان حول ذلك.
4) ضبط جهاز النظام المركزي للمخاطبات الواردة وفقاً للتوقيت المحلي لدولة الكويت.
ب) أن يتضمن الأمر الكتابي الخاص بالعملاء كحد أدنى البيانات التالية:
(اسم مصدر الأمر وصفته، نوع واسم الورقة المالية محل الأمر، نوع الأمر شراء أو بيع أو تعديل أو إلغاء، الكمية، السعر، مدة سريان هذا الأمر، رقم حساب العميل، تاريخ الكتاب، التوقيع)، أو أي بيانات إضافية بشأن تعليمات العميل الخاصة بأصوله وأمواله.
ج) بموجب استقبال الأوامر الكتابية من العملاء والاحتفاظ بها في النظام المركزي قبل تنفيذها.
د) تفريغ كافة التفاصيل الخاصة بالأمر الكتابي الصادر عن العميل (والمتضمن المتطلبات المنصوص عليها في البند ب) في السجلات، على أن يتم توضيح حالة الأمر (منفذ/غير منفذ).
ثالثاً: متطلبات عامة:
في جميع الأحوال يوجب على الشخص المرخص له استخدام وسيلة أو أكثر من وسائل تلقي أوامر العملاء، وعليه الالتزام بالآتي:
1) تحديث أو إعداد السياسات والإجراءات الخاصة بأنظمة الاحتفاظ بالسجلات الخاصة بأوامر العملاء بما يتوافق مع أحكام هذا الملحق.
2) وضع أنظمة حديثة للاحتفاظ بكافة أنواع السجلات وأرصفتها بشكل يومي، يكون لها خاصية السرعة والسهولة في الحصول على أي مستند أو تسجيل وذلك لكل وسيلة من وسائل تلقي أوامر العملاء.
3) الاحتفاظ بنسخ احتياطية من كافة أنواع السجلات على وسائط تخزينية بعيدة عن حدود الجهاز الخادم لكل وسيلة، ولمدة لا تقل عن تلك المنصوص عليها في هذه اللائحة، على أن يتم تحديد غرفة أو مكان لحفظها، مع تحديد موظف مسئول عن تلك الغرفة، وعدم السماح لأي موظف آخر بالدخول إليها.
4) إدراج بند في التعاقدات الموقعة مع العملاء أو إخطارهم، وذلك وفق ما تنص عليه أحكام العقد الموقع مع العميل كل على حدة، بالنص على أن كافة الأوامر الصادرة منهم مسجلة ومحفوظة وقابلة للاسترجاع بناء على طلب من الهيئة أو في الحالات التي يقررها القانون.
5) في حال حدوث أعطال أو مشاكل في أي نظام من الأنظمة الخاصة بوسائل تلقي أوامر العملاء يتم استخدام وسيلة أخرى من الوسائل المذكورة في البند (ثانياً) من هذا الملحق، وذلك قبل إدخال وتنفيذ تلك الأوامر.
مرفق رقم (3)
بالقرار رقم (64) لسنة 2017
بشأن تعديل اللائحة التنفيذية للقانون رقم (7) لسنة 2010 بشأن إنشاء هيئة أسواق المال وتنظيم نشاط الأوراق المالية وتعديلاته ملحق رقم (2)
نموذج طلب تأسيس شركة ذات غرض خاص
قائمة المحتويات
القسم 1: بيانات الشركة ذات الغرض الخاص القسم 2: بيانات الجهة المؤسسة للشركة ذات الغرض الخاص القسم 3: مساهمي الشركة ذات الغرض الخاص القسم 4: مراقب الحسابات
القسم 5: الملتزم
القسم 6: وكيل السداد
القسم 7: وكيل الاكتتاب
القسم 8: وكيل المقاصة
القسم 9: قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب
(1) بيانات الشركة ذات الغرض الخاص اسم الشركة باللغة العربية
اسم الشركة باللغة الإنجليزية
رأس مال الشركة
أغراض الشركة: إصدار سندات / إصدار صكوك عملة الإصدار
نوع الإصدار: اكتتاب عام / اكتتاب خاص أنشطة الشركة المتعلقة بالإصدار (إن وجدت) رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
الموقع الإلكتروني
(2) بيانات الجهة المؤسسة للشركة ذات الغرض الخاص اسم الجهة
رقم الرخصة/التسجيل لدى الهيئة
| الشكل القانوني للجهة | شركة مساهمة عامة |
|---|---|
| شركة مساهمة مقفلة | |
| جهة حكومية |
| منشأ/ موطن الجهة | |
|---|---|
| اسم ضابط الاتصال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني |
| (3) مساهمي الشركة ذات الغرض الخاص | |
|---|---|
| اسم المساهم الأول | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| رقم النقال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني | |
| اسم المساهم الثاني | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| رقم النقال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني | |
| اسم المساهم الثالث | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| رقم النقال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني |
| (4) مراقب الحسابات | |
|---|---|
| اسم الجهة | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| المسمى الوظيفي | |
| رقم النقال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني |
| (5) الملتزم | |
|---|---|
| اسم الجهة | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| المسمى الوظيفي |
| رقم النقال | |
|---|---|
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني |
| (6) وكيل السداد | |
|---|---|
| اسم الجهة | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| المسمى الوظيفي | |
| رقم النقال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني |
| (7) وكيل الاكتتاب | |
|---|---|
| اسم الجهة | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| المسمى الوظيفي | |
| رقم النقال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني |
| (8) وكيل المقاصة | |
|---|---|
| اسم الجهة | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| المسمى الوظيفي | |
| رقم النقال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني |
| (9) قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب | مرفق | |
|---|---|---|
| 1 | مسودة عقد الشركة ذات الغرض الخاص مع نسخة إلكترونية (أو على قرص مدمج/CD). | |
| 2 | اتفاقية الملتزم. | |
| 3 | اتفاقية وكيل السداد. | |
| 4 | اتفاقية وكيل الاكتتاب. | |
| 5 | اتفاقية وكيل المقاصة. | |
| 6 | اتفاقية مراقب حسابات الشركة ذات الغرض الخاص. | |
| 7 | أعضاء مجلس الإدارة الشركة وفق نماذج الكفاءة والنزاهة المعتمدة من الهيئة. | |
| 8 | نسخة من وصل سداد الرسوم الخاصة بطلب تأسيس الشركة ذات الغرض الخاص لدى هيئة أسواق المال. |
(خاص الهيئة)
مقدم الطلب
مدقق الطلب
الصفة
الصفة
التاريخ
التاريخ
التوقيع
التوقيع
ختم الجهة
ختم الهيئة
المؤسسة
للشركة
ملحق رقم (3)
نموذج طلب شراء أو بيع شركة مساهمة لأسهمها (أسهم الخزينة)
قائمة المحتويات
القسم 1 البيانات الشركة
القسم 2 معلومات تخص طلب الشراء أو البيع القسم 3 ضابط الاتصال الرئيسي
القسم 4 قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب
(1) بيانات الشركة
الاسم التجاري للشركة
رقم السجل التجاري
طبيعة الشركة
مساهمة مقفلة
مساهمة عامة
مدرجة
تعمل وفق أحكام الشريعة
الإسلامية
تاريخ تأسيس
رأس مال الشركة الحالي المصدر
والمدفوع
رأس المال المصرح به
عدد الأسهم المصدرة
رصيد الأسهم المملوكة حالياً للشركة نسبة التملك الحالية
تاريخ تفويض الجمعية العمومية لمجلس الإدارة بالشراء أو البيع
تكلفة أسهم الخزينة المملوكة حتى
تاريخه: (د.ك.)
تاريخ الإدراج
تاريخ انتهاء السنة المالية
عنوان المقر الدائم
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
الموقع الإلكتروني
(2) معلومات تخص طلب الشراء أو البيع نوع التعامل الذي ترغب به
الشركة
شراء فقط
بيع فقط
شراء وبيع
شركة الوساطة المكلفة بعملية
الشراء أو البيع
عدد الأسهم المطلوب شراؤها
أو بيعها
فترة الشراء أو البيع
مصادر التمويل (بالدينار كويتي)
علاوة الإصدار:
الاحتياطي القانوني:
الاحتياطي الاختياري:
الأرباح المرحلة
أسباب عملية الشراء أو البيع
"لا يجوز تعامل الشركة غير
المدرجة على أسهمها لأي من
الأسباب التالية:
-الحفاظ على استقرار سعر
سهم الشركة.
-استيفاء الشركة لدين مقابل
هذه الأسهم.
-تخفيض رأس المال المدفوع
للشركة.
الحفاظ على استقرار سعر سهم الشركة.
استيفاء الشركة لدين مقابل هذه الأسهم.
عمليات المبادلة في حالات الاندماج والاستحواذ على شركات أخرى.
تخفيض رأس المال المدفوع للشركة.
سداد دين قائم على الشركة لصالح
الغير.
توزيعها على مساهمي الشركة كأسهم
منحة دون أن يترتب على ذلك زيادة في رأس المال أو زيادة في عدد الأسهم
المصدرة.
توزيعها كلها أو بعضها على العاملين في الشركة وذلك ضمن برنامج خيار الأسهم للموظفين، بشرط موافقة الجمعية العامة ووفقا للقواعد المنظمة لذلك، والمعتمد من الجمعية العامة للشركة.
(3) ضابط الاتصال الرئيسي
اسم ضابط الاتصال
المسمى الوظيفي
الإدارة
رقم النقال
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
| (4) قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب | مرفق | |
|---|---|---|
| 1 | نسخة من عقد الشركة وتعديلاته موضحاً فيه البند الذي يسمح للشركة بشراء أو بيع أسهمها. | |
| 2 | نسخة من محضر اجتماع الجمعية العامة العادية والذي يفوض مجلس الإدارة بشراء أو بيع نسبة لا تتجاوز 10% من أسهم الشركة، على أن يكون التفويض ساري المفعول ولا تتجاوز مدته ثمانية عشر شهراً. | |
| 3 | نسخة من البيانات المالية السنوية والمدققة، ونسخة من البيانات المالية المرحلية المراجعة في حال مرور ستة أشهر من تاريخ انتهاء آخر سنة مالية. | |
| 4 | نسخة حديثة من كشف سجل المساهمين من قبل وكالة المقاصة (يوضح عدد أسهم الخزينة سواء كانت مملوكة من قبل الشركة نفسها أو أياً من شركاتها التابعة). | |
| 5 | بيان أسماء الشركات التابعة (إن وجدت). | |
| 6 | دراسة مقدمة من مستشار استثمار مرخص له يبين القيمة العادلة لسعر سهم الشركة (بالنسبة للشركات غير المدرجة). | |
| 7 | دراسة مالية متكاملة توضح أسباب التقدم بطلب القيام بشراء أو بيع الأسهم والأثار المترتبة على ذلك. | |
| 8 | بيان تفصيلي برصيد الأسهم المشتراة سابقاً وتاريخ الشراء (إن وجدت). | |
| 9 | بيان بالإخطارات التي تمت لكل من الهيئة والبورصة وتواريخ البيع السابقة (إن وجدت). |
| (خاص بالهيئة) | ||
|---|---|---|
| مقدم الطلب | مدقق الطلب | |
| الصفة | الصفة | |
| التاريخ | التاريخ | |
| التوقيع | التوقيع | |
| ختم للشركة | ختم الهيئة |
ملحق رقم (4)
نموذج طلب زيادة رأس مال شركة مساهمة وإصدار أسهم ممتازة
| قائمة المحتويات | |
|---|---|
| القسم 1 | بيانات المصدر |
| القسم 2 | تفاصيل الطلب |
| القسم 3 | ضابط الاتصال الرئيسي |
| القسم 4 | المستشار القانوني |
| القسم 5 | مدير الإصدار (مستشار الاستثمار) |
| القسم 6 | وكيل الاكتتاب |
| القسم 7 | مراقب الحسابات |
| القسم 8 | قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب |
بيانات المصدر (1)
| الاسم التجاري للمصدر | |
|---|---|
| رقم السجل التجاري | |
| طبيعة الشركة | مساهمة مقفلة |
| مساهمة عامة | |
| مدرجة | |
| تعمل وفق أحكام الشريعة الإسلامية | |
| تاريخ التأسيس | |
| رأس مال الشركة الحالي المصدر والمدفوع | |
| رأس المال المصرح به | |
| تاريخ الإدراج | |
| تاريخ انتهاء السنة المالية | |
| المقر الدائم | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني | |
| الموقع الإلكتروني |
(2) تفاصيل الطلب
| مبلغ الزيادة | |
|---|---|
| نسبة الزيادة | |
| عدد الأسهم الممتازة للزيادة | |
| القيمة الاسمية للسهم الممتاز | |
| قيمة علاوة الإصدار | |
| مصاريف الإصدار |
المدة الزمنية للسهم الممتاز
أسباب الزيادة
حقوق الأسهم الممتازة
آلية تخصيص الأسهم الممتازة
( 3) ضابط الاتصال الرئيسي
اسم ضابط الاتصال
المسمى الوظيفي
الإدارة
رقم النقال
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
( 4) المستشار القانوني (إن وجد)
اسم الجهة
اسم ضابط الاتصال
المسمى الوظيفي
رقم النقال
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
(5) مدير الإصدار (مستشار الاستثمار) اسم الجهة
اسم ضابط الاتصال
المسمى الوظيفي
رقم النقال
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
(6) وكيل الاكتتاب (إن وجد)
اسم الجهة
اسم ضابط الاتصال
المسمى الوظيفي
رقم النقال
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
( 7) مراقب الحسابات
اسم الجهة
اسم ضابط الاتصال
المسمى الوظيفي
رقم النقال
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
(8) قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب مرفق
1 نسخة من البيانات المالية السنوية والمدققة لآخر ثلاث سنوات، ونسخة من البيانات المالية المرحلية المراجعة في حال مرور سنة أشهر من تاريخ انتهاء آخر سنة مالية.
2 نسخة من تأشيرة السجل التجاري للشركة والتي توضح رأس مال الشركة المصرح به والمصدر والمدفوع.
3 نسخة من عقد الشركة وتعديلاته.
4 نسخة من محضر اجتماع الجمعية العامة غير العادية للمصدر متضمنا صدور قرار من الجمعية العامة ينص على نوع الامتيازات الممنوحة للأسهم الممتازة.
5 الموافقة المبدئية على إصدار الأسهم الممتازة من الجهات الرقابية الأخرى التي يخضع لها المصدر (في حال خضوع الشركة لجهات رقابية أخرى).
6 رأي من مكتب تدقيق معتمد لدعم تصنيف المصدر للأسهم الممتازة مع بيان الافتراضات والأسباب التي تشكل أساس التصنيف.
7 نسخة من الرأي الشرعي (بالنسبة للشركات التي تعمل وفقا للشريعة الإسلامية).
8 مسودة نشرة الاكتتاب.
(خاص بالهيئة)
مقدم الطلب
مدقق الطلب
الصفة
الصفة
التاريخ
التاريخ
التوقيع
التوقيع
ختم الشركة
ختم الهيئة
ملحق رقم(5)
نموذج طلب إعتماد نشرة اكتتاب أسهم ممتازة قائمة المحتويات
القسم 1
بيانات الشركة
القسم 2
تفاصيل الطلب
أسباب الزيادة
القسم 3
ضابط الاتصال الرئيسي
القسم 4
المستشار القانوني
القسم 5
مراقب الحسابات
القسم 6
قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب
(1) بيانات الشركة
الاسم التجاري للمصدر
رقم السجل التجاري
طبيعة الشركة
مساهمة مقفلة
مساهمة عامة
مدرجة
تعمل وفق الشريعة الإسلامية
تاريخ التأسيس
رأس مال الشركة الحالي المصدر والمدفوع رأس المال المصرح به
تاريخ الإدراج
تاريخ انتهاء السنة المالية
المقر الدائم
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
الموقع الإلكتروني
(2) تفاصيل الطلب
نوع النشرة
اكتتاب عام
اكتتاب خاص
نشرة تكميلية
مبلغ الزيادة
نسبة الزيادة
عدد الأسهم الممتازة للزيادة
القيمة الاسمية للسهم الممتاز
قيمة علاوة الإصدار
مصاريف الإصدار
المدة الزمنية للسهم الممتاز
آلية تخصيص الأسهم الممتازة
(3) ضابط الاتصال الرئيسي
اسم ضابط الاتصال
المسمى الوظيفي
الإدارة
رقم النقال
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
(4) المستشار القانوني (ان وجد)
اسم الجهة
اسم ضابط الاتصال
المسمى الوظيفي
رقم النقال
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
(5) مراقب الحسابات
اسم الجهة
اسم ضابط الاتصال
المسمى الوظيفي
رقم النقال
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
(6)
قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب مرفق
1
نسخة من البيانات المالية السنوية والمدققة لأخر ثلاث سنوات، ونسخة من البيانات المالية المرحلية المراجعة في حال مرور ستة أشهر من تاريخ انتهاء آخر سنة مالية.
2
نسخة من تأشيرة السجل التجاري للشركة والتي توضح رأس مال الشركة المصرح به والمصدر والمدفوع.
3
نسخة من عقد الشركة وتعديلاته.
4
نسخة من وصل سداد الرسوم الخاصة بطلب اعتماد نشرة الاكتتاب لدى هيئة أسواق المال.
5
مسودة نشرة الاكتساب.
(خاص بهيئة)
مقدم الطلب
الصفة
التاريخ
مدقق الطلب
الصفة
التاريخ
التوقيع
ختم الشركة
التوقيع
ختم الهيئة
ملحق رقم (6)
نموذج طلب إصدار سندات
قائمة المحتويات
القسم 1 بيانات المصدر
القسم 2 تفاصيل الطلب
القسم 3 بيانات الملتزم (في حالة الإصدار غير المباشر) القسم 4 ضابط الاتصال الرئيسي
القسم 5 المستشار القانوني
القسم 6 مراقبة الحساب للمصدر والملتزم القسم 7 قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب
(1) بيانات المصدر
الاسم التجاري للمصدر
رقم السجل التجاري
طبيعة المصدر
مساهمة مقفلة
مساهمة عامة
مدرجة
تاريخ التأسيس
رأس مال الشركة الحالي المصدر والمدفوع رأس المال المصرح به
تاريخ الإدراج (إن وجد)
تاريخ انتهاء السنة المالية
المقر الدائم
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
الموقع الإلكتروني
(2) تفاصيل الطلب
قيمة الإصدار
القيمة الاسمية للسند
مصاريف الإصدار
نوع السند
نوع الإصدار (مباشر أو غير مباشر)
التصنيف الائتماني للإصدار
وكيل السداد
أسباب وأهداف الإصدار
آلية التخصيص
(3) بيانات الملتزم (في حالة الإصدار غير المباشر) اسم الملتزم
تاريخ تأسيس الملتزم
رقم السجل التجاري
رأس المال الحالي المصدر والمدفوع
رأس المال المصرح به
تاريخ الإدراج (إن وجد)
تاريخ انتهاء السنة المالية
عنوان المقر الدائم
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
الموقع الإلكتروني
(4) ضابط الاتصال الرئيسي
اسم ضابط الاتصال
المسمى الوظيفي
الإدارة
رقم النقال
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
(5) المستشار القانوني (إن وجد)
اسم الجهة
اسم ضابط الاتصال
المسمى الوظيفي
رقم النقال
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
(6) مراقب الحسابات للمصدر والملتزم اسم الجهة
اسم ضابط الاتصال
رقم النقال
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
(7) قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب مرفق
1
نسخة من البيانات المالية السنوية والمدققة لأخر ثلاث سنوات، ونسخة من البيانات المالية المرحلية المراجعة في حال مرور ستة أشهر من تاريخ انتهاء آخر سنة مالية.
2
نسخة من محضر اجتماع الجمعية العامة العادية للمصدر والملتزم متضمناً صدور قرار موافقة من الجمعية العامة على إصدار السندات.
3
نسخة من عقد الشركة وتعديلاته للمصدر والملتزم.
4
موافقة بنك الكويت المركزي للوحدات الخاضعة لرقابته.
5
مراسلات المصدر والملتزم بخصوص طلب إصدار السندات.
6
التقييم الائتماني للإصدار.
7
موافقة الجهات الرقابية المعنية في الدولة المؤسس بها (إذا كان المصدر أو الملتزم غير كويتي).
8
مسودة نشرة الاكتتاب.
(خاص بالهيئة)
مقدم الطلب
مدقق الطلب
الصفة
الصفة
التاريخ
التاريخ
التوقيع
التوقيع
ختم الشركة
ختم الهيئة
ملحق رقم (7)
نموذج طلب اعتماد نشرة اكتتاب السندات قائمة المحتويات
القسم 1
بيانات المصدر
القسم 2
تفاصيل الطلب
القسم 3
بيانات الملتزم (في حال الإصدار غير المباشر)
القسم 4
ضابط الاتصال الرئيسي
القسم 5
المستشار القانوني
القسم 6
مراقب الحسابات للمصدر والملتزم
القسم 7
قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب
(1) بيانات المصدر
الاسم التجاري للمصدر
رقم السجل التجاري
طبيعة المصدر
مساهمة مقفلة
مساهمة عامة
مدرجة
تاريخ التاسيس
رأس المال الحالي المصدر والمدفوع
رأس المال المصرح به
تاريخ موافقة الهيئة على الإصدار
تاريخ انتهاء السنة المالية
المقر الدائم
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
الموقع الإلكتروني
(2) تفاصيل الطلب
نوع النشرة
اكتتاب عام
اكتتاب خاص
نشرة تكميلية
قيمة الإصدار
القيمة الاسمية للسند
مصاريف إصدار النشرة
نوع السند
نوع الإصدار (مباشر أو غير مباشر)
مصاريف الطرح
التصنيف الائتماني للإصدار
| أسباب وأهداف الإصدار |
| آلية التخصيص |
| (3) بيانات الملتزم (في حال الإصدار غير المباشر) |
| اسم الملتزم |
| تاريخ تأسيس الملتزم |
| رقم السجل التجاري |
| رأس المال الحالي المصدر والمدفوع كاملاً |
| رأس المال المصرح به |
| تاريخ الإدراج (إن وجد) |
| تاريخ انتهاء السنة المالية |
| عنوان المقر الدائم |
| رقم الهاتف |
| البريد الإلكتروني |
| الموقع الإلكتروني |
| (4) ضابط الاتصال الرئيسي |
| اسم ضابط الاتصال |
| المسمى الوظيفي |
| الإدارة |
| رقم النقال |
| رقم الهاتف |
| البريد الإلكتروني |
| (5) المستشار القانوني (إن وجد) |
| اسم الجهة |
| اسم ضابط الاتصال |
| المسمى الوظيفي |
| رقم النقال |
| رقم الهاتف |
| البريد الإلكتروني |
| (6) مراقب الحسابات للمصدر والملتزم |
| اسم الجهة |
| اسم ضابط الاتصال |
| المسمى الوظيفي |
| رقم النقال |
| رقم الهاتف |
| البريد الإلكتروني |
| (7) المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب | قائمة | مرفق |
| 1 | نسخة من البيانات المالية السنوية والمدققة لأخر ثلاث سنوات، ونسخة من البيانات المالية المرحلية المراجعة في حال مرور ستة أشهر من تاريخ انتهاء آخر سنة مالية. | |
| 2 | نسخة من عقد الشركة وتعديلاته للمصدر والملتزم. |
| 3 | نسخة من التصنيف الائتماني. |
| 4 | نسخة من كتاب الموافقة على الإصدار من قبل الجهات الرقابية. |
| 5 | نسخة من وصل سداد الرسوم الخاصة بطلب اعتماد نشرة الاكتتاب لدى هيئة أسواق المال. |
| 6 | مراسلات الشركة المعنية بخصوص طلب اعتماد نشرة اكتتاب السندات (إن وجدت). |
| 7 | مسودة نشرة الاكتتاب. |
(خاص بالهيئة)
| مقدم الطلب | مدقق الطلب |
| الصفة | الصفة |
| التاريخ | التاريخ |
| التوقيع | التوقيع |
| ختم الشركة | ختم الهيئة |
ملحق رقم (8)
نموذج طلب إصدار الصكوك
قائمة المحتويات
| القسم 1 | بيانات المصدر |
| القسم 2 | تفاصيل الطلب |
| القسم 3 | بيانات الملتزم (في حال الإصدار غير المباشر) |
| القسم 4 | ضابط الاتصال الرئيسي |
| القسم 5 | المستشار القانوني |
| القسم 6 | مراقب الحسابات للمصدر والملتزم |
| القسم 7 | مكتب التدقيق الشرعي الخارجي للإصدار |
| القسم 8 | قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب |
(1) بيانات المصدر
| الاسم التجاري للمصدر | |
|---|---|
| رقم السجل التجاري | |
| طبيعة المصدر | مساهمة مقفلة مساهمة عامة مدرجة تعمل وفق أحكام الشريعة الإسلامية |
| تاريخ التأسيس | |
| رأس مال الشركة الحالي المصدر والمدفوع | |
| رأس المال المصرح به | |
| تاريخ الإدراج (إن وجد) | |
| تاريخ انتهاء السنة المالية | |
| عنوان المقر الدائم | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني | |
| الموقع الإلكتروني |
| (2) تفاصيل الطلب | |
|---|---|
| قيمة الإصدار | |
| القيمة الاسمية للصك | |
| مصاريف الإصدار | |
| نوع الصكوك | |
| نوع الإصدار (مباشر أو غير مباشر) | |
| وكيل السداد | |
| أسباب وأهداف الإصدار | |
| آلية التخصيص |
| (3) بيانات الملتزم (في حال الإصدار غير المباشر) | |
|---|---|
| اسم الملتزم | |
| رقم السجل التجاري | |
| تاريخ التأسيس | |
| رأس المال الحالي للمصدر والمدفوع | |
| رأس المال المصرح به | |
| تاريخ الإدراج | |
| تاريخ انتهاء السنة المالية | |
| المقر الدائم | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني | |
| الموقع الإلكتروني |
| (4) ضابط الاتصال الرئيسي |
|---|
| اسم ضابط الاتصال | |
|---|---|
| المسمى الوظيفي | |
| الإدارة | |
| رقم النقال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني |
| (5) المستشار القانوني (إن وجد) | |
|---|---|
| اسم الجهة | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| المسمى الوظيفي | |
| رقم النقال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني |
| (6) مراقب الحسابات للمصدر والملتزم | |
|---|---|
| اسم الجهة | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| المسمى الوظيفي | |
| رقم النقال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني |
| (7) مكتب التدقيق الشرعي الخارجي للإصدار | |
|---|---|
| اسم الجهة | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| المسمى الوظيفي | |
| رقم النقال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني |
| (8) قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب | مرفق | |
|---|---|---|
| 1 | نسخة من البيانات المالية السنوية والمدققة لآخر ثلاث سنوات، ونسخة من البيانات المالية المرحلية المراجعة في حال مرور ستة أشهر من تاريخ انتهاء آخر سنة مالية. | |
| 2 | نسخة من محضر اجتماع الجمعية العامة العادية للمصدر والملتزم متضمناً صدور قرار موافقة من الجمعية العامة على إصدار الصكوك. | |
| 3 | نسخة من عقد الشركة وتعديلاته للمصدر والملتزم. | |
| 4 | موافقة بنك الكويت المركزي للوحدات الخاضعة لرقابته. | |
| 5 | مراسلات المصدر والملتزم بخصوص طلب إصدار الصكوك | |
| 6 | التقييم الائتماني للإصدار. | |
| 7 | موافقة الجهات الرقابية المعنية في الدولة المؤسس بها (إذا كان المصدر أو الملتزم غير كويتي). | |
| 8 | رأي مكتب التدقيق الشرعي الخارجي. | |
| 9 | مسودة نشرة الاكتتاب. |
(خاص بالهيئة)
| مقدم الطلب | مدقق الطلب |
|---|---|
| الصفة | الصفة |
| التاريخ | التاريخ |
| التوقيع | التوقيع |
| ختم الشركة | ختم الهيئة |
ملحق رقم (9)
نموذج طلب اعتماد نشرة اكتتاب الصكوك
| قائمة المحتويات | |
|---|---|
| القسم 1 | بيانات المصدر |
| القسم 2 | تفاصيل الطلب |
| القسم 3 | بيانات الملتزم (في حال الإصدار غير المباشر) |
| القسم 4 | ضابط الاتصال الرئيسي |
| القسم 5 | المستشار القانوني |
| القسم 6 | مراقب الحسابات للمصدر والملتزم |
| القسم 7 | مكتب التدقيق الشرعي الخارجي للإصدار |
| القسم 8 | قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب |
(1) بيانات المصدر
| الاسم التجاري للمصدر | |
| رقم السجل التجاري | |
| طبيعة المصدر | مساهمة مقفلة |
| مساهمة عامة |
| مدرجة | |
| تعمل وفق أحكام الشريعة الإسلامية | |
| تاريخ تأسيس | |
| رأس المال الحالي المصدر والمدفوع | |
| رأس المال المصرح به | |
| تاريخ موافقة الهيئة على الإصدار | |
| تاريخ انتهاء السنة المالية | |
| المقر الدائم | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني | |
| الموقع الإلكتروني |
(2) تفاصيل الطلب
| نوع النشرة | اكتتاب عام | اكتتاب خاص | نشرة تكميلية |
| قيمة الإصدار | |||
| القيمة الاسمية للصك | |||
| مصاريف إصدار النشرة | |||
| نوع الصكوك | |||
| نوع الإصدار (مباشر أو غير مباشر) | |||
| مصاريف الطرح | |||
| التصنيف الائتماني للإصدار | |||
| أسباب وأهداف الإصدار | |||
| آلية التخصص |
(3) بيانات الملتزم (في حال الإصدار غير المباشر)
| اسم الملتزم | |
| تاريخ تأسيس الملتزم | |
| رقم السجل التجاري | |
| رأس المال الحالي المصدر والمدفوع كاملا | |
| رأس المال المصرح به | |
| تاريخ الإدراج (إن وجد) | |
| تاريخ انتهاء السنة المالية | |
| عنوان المقر الدائم | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني | |
| الموقع الإلكتروني | |
| (4) ضابط الاتصال الرئيسي | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| المسمى الوظيفي | |
| الإدارة | |
| رقم النقال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني |
| (5) المستشار القانوني (ان وجد) | |
| اسم الجهة | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| المسمى الوظيفي | |
| رقم النقال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني |
| (6) مراقب الحسابات للمصدر والملازم | |
| اسم الجهة | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| المسمى الوظيفي | |
| رقم النقال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني |
| (7) مكتب التدقيق الشرعي الخارجي للإصدار | |
| اسم الجهة | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| المسمى الوظيفي | |
| رقم النقال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني |
| (8) قائمة مرفق المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب | |
| 1 | نسخة من البيانات المالية السنوية والمدققة لآخر ثلاث سنوات، ونسخة من البيانات المالية المرحلية المراجعة في حال مرور ستة أشهر من تاريخ انتهاء آخر سنة مالية. |
| 2 | نسخة من عقد الشركة وتعديلاته للمصدر والملازم. |
| 3 | نسخة من التصنيف الائتماني. |
| 4 | نسخة من كتاب الموافقة على الإصدار من قبل الجهات الرقابية. |
| 5 | رأي مكتب التدقيق الشرعي الخارجي. |
| 6 | نسخة من وصل سداد الرسوم الخاصة بطلب اعتماد نشرة الاكتتاب لدى هيئة أسواق المال. |
| 7 | مراسلات المصدر المعنية بخصوص طلب اعتماد نشرة اكتتاب السندات (إن وجدت). |
| 8 | مسودة نشرة الاكتتاب. |
(خاص بالهيئة)
| مقدم الطلب | مدقق الطلب |
| الصفة | الصفة |
| التاريخ | التاريخ |
| التوقيع | التوقيع |
| ختم الشركة | ختم الهيئة |
مرفق رقم (4)
بالقرار رقم (64) لسنة 2017
بشأن تعديل اللائحة التنفيذية للقانون رقم (7) لسنة 2010 بشأن إنشاء هيئة أسواق المال وتنظيم نشاط الأوراق المالية وتعديلاته ملحق رقم (12)
نموذج طلب اعتماد بنود جدول أعمال اجتماع هيئة حملة السندات أو الصكوك
| قائمة المحتويات | |
| القسم 1 | بيانات المصدر |
| القسم 2 | معلومات عن اجتماع هيئة حملة السندات أو الصكوك |
| القسم 3 | ضابط الاتصال الرئيسي |
| القسم 4 | المستشار القانوني |
| القسم 5 | مراقب الحسابات |
| القسم 6 | قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب |
| (1) بيانات المصدر | |
| الاسم التجاري للمصدر | |
| رقم السجل التجاري | |
| طبيعة المصدر | مساهمة مقفلة |
| مساهمة عامة | |
| مدرجة | |
| تعمل وفق أحكام الشريعة الإسلامية |
تاريخ التاسيس
رأس المال الحالي المصدر
والمدفوع
رأس المال المصرح به
تاريخ موافقة الهيئة على
الإصدار
تاريخ انتهاء السنة المالية
المقر الدائم
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
الموقع الإلكتروني
(2) معلومات عن اجتماع هيئة حملة السندات أو الصكوك أسباب طلب عقد
الجمعية
البنود المطلوب
مناقشتها
(3) ضابط الاتصال الرئيسي (الممثل) اسم ضابط الاتصال
المسمى الوظيفي
الإدارة
رقم النقال
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
(4) المستشار القانوني (إن وجد)
اسم الجهة
اسم ضابط الاتصال
المسمى الوظيفي
رقم النقال
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
(5) مراقب الحسابات للمصدر
اسم الجهة
اسم ضابط الاتصال
المسمى الوظيفي
رقم النقال
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
(6) قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب جدول أعمال اجتماع هيئة حملة السندات / الصكوك مع نسخة إلكترونية (أو على قرص مدمج CD).
مرفق
(خاص بالهيئة)
مقدم الطلب
مدقق الطلب
الصفة
الصفة
التاريخ
التاريخ
التوقيع
التوقيع
ختم الشركة
ختم الهيئة
ملحق رقم (13)
نموذج طلب توزيع أسهم منحة لشركة مساهم
قائمة المحتويات
القسم 1
بيانات الشركة
القسم 2
تفاصيل الطلب
القسم 3
ضابط الاتصال الرئيسي
القسم 4
المستشار القانوني
القسم 5
مراقب الحسابات
القسم 6
قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب
(1) بيانات الشركة
الاسم التجاري للشركة
رقم السجل التجاري
طبيعة الشركة
مساهمة مقفلة
مساهمة عامة
مدرجة
تعمل وفق أحكام الشريعة الإسلامية
تاريخ التاسيس
رأس مال الشركة الحالي
المصدر والمدفوع
| رأس المال المصرح به | |
| تاريخ الإدراج (إن وجد) | |
| تاريخ انتهاء السنة المالية | |
| المقر الدائم | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني | |
| الموقع الإلكتروني |
(2) تفاصيل الطلب
| رأس المال الحالي والمدفوع قبل الزيادة | |
| مبلغ الزيادة | |
| نسبة الزيادة | |
| رأس المال بعد الزيادة | |
| عدد أسهم المنحة | |
| القيمة الاسمية للسهم | |
| وصف مختصر عن أية ترتيبات مستقبلية لتداول الأوراق المالية المطروحة | |
| أسباب التوزيع | |
| آلية التخصيص |
(3) ضابط الاتصال الرئيسي
| اسم ضابط الاتصال | |
| المسمى الوظيفي | |
| الإدارة | |
| رقم النقال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني |
(4) المستشار القانوني (إن وجد)
| اسم الجهة | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| المسمى الوظيفي | |
| رقم النقال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني |
(5) مراقب الحسابات
| اسم الجهة |
| اسم ضابط الاتصال | |
| المسمى الوظيفي | |
| رقم النقال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني |
| 6 قائمة مرفق المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب | ||
| 1 | نسخة من البيانات المالية السنوية والمدققة لآخر ثلاث سنوات، ونسخة من البيانات المالية المرحلية المراجعة في حال مرور ستة أشهر من تاريخ انتهاء آخر سنة مالية. | |
| 2 | نسخة من تأشيرة السجل التجاري للشركة والتي توضح رأس مال الشركة المصرح به والمصدر والمدفوع. | |
| 3 | نسخة من عقد الشركة وتعديلاته. | |
| 4 | نسخة من محضر اجتماع مجلس إدارة الشركة متضمناً التوصية الخاصة بهذا الإجراء على أن يكون معتمداً من أعضاء مجلس الإدارة. | |
| 5 | مراسلات الشركة المعنية بخصوص طلب زيادة رأس المال (إن وجد). |
(خاص بالهيئة)
| مقدم الطلب | مدقق الطلب |
| الصفة | الصفة |
| التاريخ | التاريخ |
| التوقيع | التوقيع |
| ختم الشركة | ختم الهيئة |
ملحق رقم (14)
نموذج طلب تخفيض رأس المال لشركة مساهمة
قائمة المحتويات
| القسم 1 | بيانات الشركة |
| القسم 2 | تفاصيل الطلب |
| القسم 3 | ضابط الاتصال الرئيسي |
| القسم 4 | المستشار القانوني |
| القسم 5 | مراقب الحسابات |
| القسم 6 | قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب |
(1) بيانات الشركة
الاسم التجاري للشركة
رقم السجل التجاري
طبيعة الشركة
مساهمة مقفلة مساهمة عامة مدرجة
تعمل وفق أحكام الشريعة الإسلامية
تاريخ التأسيس
رأس مال الشركة الحالي المصدر والمدفوع رأس المال المصرح به
تاريخ الإدراج
تاريخ انتهاء السنة المالية
المقر الدائم
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
الموقع الإلكتروني
(2) تفاصيل الطلب
رأس المال الحالي والمدفوع قبل التخفيض مبلغ التخفيض
نسبة التخفيض
رأس المال بعد التخفيض
عدد الأسهم الملغاة
القيمة الاسمية للسهم
أسباب التخفيض
طريقة التخفيض
بيان بأي التزامات ستترتب على المساهمين نتيجة تخفيض رأس المال
(3) ضابط الاتصال الرئيسي
اسم ضابط الاتصال
المسمى الوظيفي
الإدارة
رقم النقال
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
(4) المستشار القانوني (إن وجد)
اسم الجهة
اسم ضابط الاتصال
المسمى الوظيفي
رقم النقال
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
(5) مراقب الحسابات
اسم الجهة
اسم ضابط الاتصال
المسمى الوظيفي
رقم النقال
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
6 قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب مرفق
1 نسخة من البيانات المالية السنوية والمدققة لآخر ثلاث سنوات، ونسخة من البيانات المالية المرحلية المراجعة في حال مرور ستة أشهر من تاريخ انتهاء آخر سنة مالية.
2 نسخة من تأشيرة السجل التجاري للشركة والتي توضح رأس مال الشركة المصرح به والمصدر والمدفوع.
3 نسخة من عقد الشركة وتعديلاته.
4 نسخة من محضر اجتماع مجلس إدارة الشركة متضمناً التوصية الخاصة بهذا الإجراء على أن يكون معتمداً من أعضاء مجلس الإدارة.
5 نسخة حديثة عن كشف سجل المساهمين من قبل الشركة الكويتية للمقاصة.
6 جدول تفصيلي يوضح حركة رأس مال الشركة منذ التأسيس.
7 بيان من الشركة يوضح بأنها قامت بسداد جميع مستحقاتها المالية في مواعيد استحقاقها كما أن لديها الأرصدة النقدية الكافية لسداد أي مبالغ قد تستحق على الشركة مستقبلاً (في حال التخفيض بسبب زيادة رأس مال عن حاجة الشركة).
8 مراسلات الشركة المعنية بخصوص الطلب (إن وجد).
(خاص بالهيئة)
مقدم الطلب
مدقق الطلب
الصفة
الصفة
التاريخ
التاريخ
| التوقيع | التوقيع |
| ختم الشركة | ختم الهيئة |
ملحق رقم (15)
نموذج طلب زيادة رأس مال لشركة مساهمة بإصدار أسهم العادية
| قائمة المحتويات | |
|---|---|
| القسم 1 | بيانات الشركة |
| القسم 2 | تفاصيل الطلب |
| القسم 3 | ضابط الاتصال الرئيسي |
| القسم 4 | المستشار القانوني |
| القسم 5 | مراقب الحسابات |
| القسم 6 | قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب |
| (1) بيانات الشركة | |
|---|---|
| الاسم التجاري للشركة | |
| رقم السجل التجاري | |
| طبيعة الشركة | مساهمة مقفلة |
| مساهمة عامة | |
| مدرجة | |
| تعمل وفق أحكام الشريعة الإسلامية | |
| تاريخ التأسيس | |
| رأس مال الشركة الحالي المصدر والمدفوع | |
| رأس المال المصرح به | |
| تاريخ الإدراج (إن وجد) | |
| تاريخ انتهاء السنة المالية | |
| المقر الدائم | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني | |
| الموقع الإلكتروني |
| (2) تفاصيل الطلب | |
|---|---|
| رأس المال الحالي والمدفوع قبل الزيادة | |
| مبلغ الزيادة | |
| نسبة الزيادة | |
| رأس المال بعد الزيادة | |
| عدد الأسهم للزيادة | |
| مصاريف الإصدار والمسؤول عن سدادها | |
| أسباب الزيادة | |
| بيان تفاصيل استخدام عوائد الإصدار | |
| الأشخاص المسؤولون عن تغطية الطرح في حال وجود أوراق مالية غير مكتتب فيها | |
| وصف مختصر عن أية ترتيبات مستقبلية لتداول الأوراق المالية المطروحة | |
| آلية التوزيع |
| (3) ضابط الاتصال الرئيسي | |
|---|---|
| اسم ضابط الاتصال | |
| المسمى الوظيفي | |
| الإدارة | |
| رقم النقال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني |
| (4) المستشار القانوني (إن وجد) | |
|---|---|
| اسم الجهة | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| المسمى الوظيفي | |
| رقم النقال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني |
| (5) مراقب الحسابات | |
|---|---|
| اسم الجهة | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| المسمى الوظيفي | |
| رقم النقال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني |
| 6 قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب | مرفق |
|---|---|
| القسم 6 | قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب |
| 1 | نسخة من البيانات المالية السنوية والمدققة لآخر ثلاث سنوات، ونسخة من البيانات المالية المرحلية المراجعة في حال مرور ستة أشهر من تاريخ انتهاء آخر سنة مالية. |
| 2 | نسخة من تأشيرة السجل التجاري للشركة والتي توضح رأس مال الشركة المصرح به والمصدر والمدفوع. |
| 3 | نسخة من عقد الشركة وتعديلاته. |
| 4 | تقييم للحصص العينية مقدم من مقيم أصول معتمد من قبل الهيئة في حال الزيادة العينية. |
| 5 | كتاب موافقة على زيادة رأس المال معتمد من دائني الشركة (في حال الزيادة عن طريق حساب الدائنين). |
| 6 | نسخة حديثة من كشف سجل المساهمين من قبل الشركة الكويتية للمقاصة. |
| 7 | جدول تفصيلي يوضح حركة رأس مال الشركة منذ التأسيس. |
| 8 | نسخة من محضر اجتماع مجلس إدارة الشركة متضمناً التوصية الخاصة بهذا الإجراء على أن يكون معتمداً من أعضاء مجلس الإدارة بناءً على المادة 190 من قانون الشركات رقم 1 لسنة 2016 وتعديلاته. |
| 9 | مراسلات الشركة المعنية بخصوص الطلب (إن وجد). |
(خاص بالهيئة)
| مقدم الطلب | مدقق الطلب |
| الصفة | الصفة |
| التاريخ | التاريخ |
| التوقيع | التوقيع |
| ختم الشركة | ختم الهيئة |
ملحق رقم (16)
نموذج طلب اعتماد نشرة اكتتاب لطرح أسهم عادية نموذج طلب اعتماد نشرة اكتتاب لطرح أسهم عادية
قائمة المحتويات
| القسم 1 | بيانات الشركة |
| القسم 2 | تفاصيل الطلب |
| القسم 3 | ضابط الاتصال الرئيسي |
| القسم 4 | المستشار القانوني |
| القسم 5 | مراقب الحسابات |
(1) بيانات الشركة
الاسم التجاري للشركة
رقم السجل التجاري
تاريخ التأسيس
رأس مال الشركة الحالي المصدر والمدفوع رأس المال المصرح به
تاريخ الإدراج (إن وجد)
تاريخ انتهاء السنة المالية
المقر الدائم
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
الموقع الإلكتروني
(2) تفاصيل الطلب
نوع النشرة | اكتتاب عام | اكتتاب خاص | نشرة تكميلية مبلغ الزيادة
نسبة الزيادة
عدد الأسهم للزيادة
القيمة الاسمية للسهم
قيمة علاوة الإصدار
مصاريف الإصدار
أسباب الزيادة
آلية التوزيع
(3) ضابط الاتصال الرئيسي
اسم ضابط الاتصال
المسمى الوظيفي
الإدارة
رقم النقال
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
(4) المستشار القانوني (إن وجد)
اسم الجهة
اسم ضابط الاتصال
المسمى الوظيفي
رقم النقال
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
(5) مراقب الحسابات
اسم الجهة
اسم ضابط الاتصال
المسمى الوظيفي
رقم النقال
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
(6) قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب مرفق
1 نسخة من البيانات المالية السنوية والمدققة لأخر ثلاث سنوات، ونسخة من البيانات المالية المرحلية المراجعة في حال مرور ستة أشهر من تاريخ انتهاء آخر سنة مالية.
2 نسخة من محضر اجتماع الجمعية العامة العادية وغير العادية والتي تبين موافقة الجمعية العامة للشركة على زيادة رأس المال.
3 نسخة من عقد الشركة وتعديلاته موضحاً فيه رأس مال الشركة المصرح به.
4 نسخة من الرأي الشرعي (بالنسبة للشركات التي تعمل وفقا للشريعة الإسلامية).
5 نسخة من تأشيرة السجل التجاري للشركة والتي توضح رأس مال الشركة المدفوع كاملاً.
6 مراسلات الشركة المعنية بخصوص الطلب (إن وجدت).
7 نسخة من وصل سداد الرسوم الخاصة بطلب اعتماد نشرة الاكتتاب لدى هيئة أسواق المال.
8 مسودة نشرة الاكتتاب.
(خاص بالهيئة)
مقدم الطلب
الصفة
التاريخ
التوقيع
ختم الشركة
مدقق الطلب
الصفة
التاريخ
التوقيع
ختم الهيئة
ملحق رقم (17)
نموذج طلب إعادة هيكلة رأس المال لشركة مساهمة
قائمة المحتويات
القسم 1 بيانات الشركة
القسم 2 تفاصيل الطلب
القسم 3 ضابط الاتصال الرئيسي
القسم 4 المستشار القانوني
القسم 5 مراقب الحسابات
القسم 6 قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب
(1) بيانات الشركة
الاسم التجاري للشركة
رقم السجل التجاري
طبيعة الشركة
مساهمة مقفلة
مساهمة عامة
مدرجة
تعمل وفق أحكام الشريعة الإسلامية
تاريخ التأسيس
رأس مال الشركة الحالي المصدر والمدفوع رأس المال المصرح به
تاريخ الإدراج (إن وجد)
تاريخ انتهاء السنة المالية
المقر الدائم
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
الموقع الإلكتروني
(2) تفاصيل الطلب
رأس المال الحالي والمدفوع قبل إعادة الهيكلة مبلغ التخفيض
نسبة التخفيض
مبلغ الزيادة
نسبة الزيادة
عدد الأوراق المالية بعد إعادة الهيكلة رأس المال بعد تنفيذ إعادة الهيكلة مصاريف إعادة الهيكلة والمسؤول عن سدادها أسباب إعادة الهيكلة
بيان تفاصيل استخدام
عوائد الإصدار
الأشخاص المسؤولون
عن تغطية الطرح في حال
وجود أوراق مالية غير
مكتتب فيها
وصف مختصر عن أية
ترتيبات مستقبلية لتداول
الأوراق المالية المطروحة
طريقة هيكلة رأس المال
بيان بأي التزامات
ستترتب على المساهمين
نتيجة هيكلة رأس المال
( 3) ضابط الاتصال الرئيسي
اسم ضابط الاتصال
المسمى الوظيفي
الإدارة
رقم النقال
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
( 4) المستشار القانوني (إن وجد)
اسم الجهة
اسم ضابط
الاتصال
المسمى الوظيفي
رقم النقال
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
( 5) مراقب الحسابات
اسم الجهة
اسم ضابط
الاتصال
المسمى الوظيفي
رقم النقال
رقم الهاتف
البريد الإلكتروني
( 6) قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب مرفق
1
نسخة من البيانات المالية السنوية والمدققة لآخر ثلاث سنوات، ونسخة من البيانات المالية المرحلية المراجعة في حال مرور ستة أشهر من تاريخ انتهاء آخر سنة مالية.
2
نسخة من تأشيرة السجل التجاري للشركة والتي توضح رأس مال الشركة المصرح به والمصدر والمدفوع.
3
نسخة من عقد الشركة وتعديلاته.
4
تقييم للحصص العينية مقدم من مقيم أصول معتمد من قبل الهيئة.
5
كتاب موافقة على زيادة رأس المال معتمد من دائني الشركة (في حال الزيادة عن طريق حساب الدائنين).
6
دراسة إعادة الهيكلة وأثرها على الوضع الحالي.
7
نسخة حديثة عن كشف سجل المساهمين من قبل وكالة المقاصة.
8
جدول تفصيلي يوضح حركة رأس مال الشركة منذ التأسيس.
9
نسخة من محضر اجتماع مجلس إدارة الشركة متضمناً التوصية الخاصة بهذا الإجراء على أن يكون معتمداً من أعضاء مجلس الإدارة.
10
مراسلات الشركة المعنية بخصوص الطلب (إن وجد).
(خاص بالهيئة)
مقدم الطلب
مدقق الطلب
الصفة
الصفة
التاريخ
التاريخ
التوقيع
التوقيع
ختم الشركة
ختم الهيئة
ملحق رقم (18)
نموذج طلب خيار شراء الأسهم للموظفين (Stock Options) قائمة المحتويات
القسم 1
بيانات الشركة
القسم 2
تفاصيل الطلب
القسم 3
ضابط الاتصال الرئيسي
| القسم 4 | المستشار القانوني | الإدارة | |
|---|---|---|---|
| رقم النقال | |||
| القسم 5 | مراقب الحسابات | رقم الهاتف | |
| القسم 6 | قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب | البريد الإلكتروني |
(1) بيانات الشركة
| الاسم التجاري للشركة | |
| رقم السجل التجاري | |
| طبيعة الشركة | مساهمة مقفلة |
| مساهمة عامة | |
| مدرجة | |
| تعمل وفق أحكام الشريعة الإسلامية | |
| تاريخ تأسيس | |
| رأس مال الشركة الحالي المصدر والمدفوع | |
| رأس المال المصرح به | |
| تاريخ الإدراج (إن وجد) | |
| تاريخ انتهاء السنة المالية | |
| المقر الدائم | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني | |
| الموقع الإلكتروني |
(2) نوع البرنامج
| إصدار أسهم جديدة | استخدام أسهم خزينة |
|---|---|
| في حال استخدام أسهم الخزينة، لا يتطلب تعبئة القسم رقم (3). |
(3) تفاصيل الطلب
| رأس المال الحالي والمدفوع قبل الزيادة | |
| مبلغ الزيادة | |
| نسبة الزيادة | |
| رأس المال بعد الزيادة | |
| عدد الأسهم للزيادة | |
| القيمة الاسمية للسهم | |
| مصاريف الإصدار | |
| أسباب الزيادة | |
| آلية التوزيع |
(4) ضابط الاتصال الرئيسي
| اسم ضابط الاتصال | |
| المسمى الوظيفي |
(5) المستشار القانوني (إن وجد)
| اسم الجهة | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| المسمى الوظيفي | |
| رقم النقال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني |
(6) مراقب الحسابات
| اسم الجهة | |
| اسم ضابط الاتصال | |
| المسمى الوظيفي | |
| رقم النقال | |
| رقم الهاتف | |
| البريد الإلكتروني |
(7) قائمة المستندات المطلوبة عند تقديم الطلب مرفق
| 1 | نسخة من البيانات المالية السنوية والمدققة لأخر ثلاث سنوات، ونسخة من البيانات المالية المرحلية المراجعة في حال مرور ستة أشهر من تاريخ انتهاء آخر سنة مالية. | |
| 2 | نسخة من تأشيرة السجل التجاري للشركة والتي توضح رأس مال الشركة المصرح به والمصدر والمدفوع. | |
| 3 | نسخة من عقد الشركة وتعديلاته موضحاً فيه البند الذي يسمح للشركة بشراء أو بيع أسهم الخزينة في حال استخدام أسهم الخزينة. | |
| 4 | نسخة من محضر اجتماع مجلس إدارة الشركة متضمناً التوصية الخاصة بهذا الإجراء على أن يكون معتمداً من أعضاء مجلس الإدارة. | |
| 5 | نسخة من موافقة الجمعية العامة على برنامج خيار شراء أسهم الموظفين. | |
| 6 | نسخة من برنامج خيار شراء أسهم الموظفين. | |
| 7 | مراسلات الشركة المعنية بخصوص طلب خيار شراء الأسهم للموظفين (إن وجد). |
(خاص بالهيئة)
مقدم الطلب
الصفة
التاريخ
التوقيع
ختم الشركة
مدقق الطلب
الصفة
التاريخ
التوقيع
ختم الهيئة
مرفق رقم (5)
بالقرار رقم (64) لسنة 2017
بشأن تعديل اللائحة التنفيذية للقانون رقم (7) لسنة 2010 بشأن إنشاء هيئة أسواق المال وتنظيم نشاط الأوراق المالية وتعديلاته
الكتاب
الرابع
عشر
المادة
التعديل
وصف التعديل
إضافة بند جديد للمادة برقم (11)، وتعديل ترتيب بنود المادة وفقا لذلك، بما يصبح معه نص المادة على النحو التالي:
(5-3)
تدخل الأفعال التالية ضمن المخالفات التي يسأل عنها الشخص تأديبياً، ويحق لمجلس التأديب توقيع جزاءات مالية أو غيرها من الجزاءات حال ارتكاب أيأ منها:
1. إدخال أوامر أو إلغائها أو تعديلها بشكل متتابع ومكثف بهدف تحقيق الآتي:
أ. تعطيل أو تأخير عمل نظام التداول في البورصة.
ب. جعل إدخال الأوامر أو متابعتها في نظام التداول أكثر صعوبة.
ج. تضليل المتداولين حول تداول أو سعر ورقة مالية مدرجة.
2. إدخال أوامر على ورقة مالية مدرجة
بسعر أعلى من سعر تنفيذ الصفقات على تلك الورقة عند إدخال الأمر، أو بسعر أقل من سعر تنفيذ الصفقات على تلك الورقة عند إدخال الأمر، وذلك بهدف التأثير على سعر هذه الورقة المالية.
3. القيام ببث أو نشر أو ترويج الشائعات أو إعطاء بيانات أو معلومات أو تصريحات مضللة وغير صحيحة قد تؤثر على أسعار الأوراق المالية أو تداولاتها.
4. قيام المطلع بنفسه أو بواسطة شخص آخر بإدخال أوامر البيع أو الشراء على ورقة مالية مدرجة أثناء حيازته معلومات داخلية عنها، حتى لو تعذر تنفيذ هذه الأوامر لأسباب لا ترجع إليه.
5. قيام الشخص بنفسه أو بواسطة شخص آخر بإدخال أوامر البيع أو الشراء على ورقة مالية مدرجة بقصد القيام بالأفعال المنصوص عليها في الحالات المذكورة في المادة (3-3) من هذا الكتاب، بغرض خلق تداول فعلي أو وهمي بهدف حث الآخرين على الشراء أو البيع، حتى لو تعذر تنفيذ هذه الأوامر لأسباب لا ترجع إليه.
6. الإدلاء برأي أو مشورة أو توصية قد تؤثر على سعر ورقة مالية مدرجة أو تداولاتها بقصد تحقيق منفعة أو مصلحة له، دون الإعلان عن تلك المنفعة أو المصلحة قبل الإدلاء بهذا الرأي أو المشورة أو التوصية.
7. إدخال أمر أو عدة أوامر على ورقة مالية مدرجة ثم إلغاء هذه الأوامر قبل اقترابها من التنفيذ مع تكرار هذه العملية وبكميات أوراق مالية تخلق تأثير على الوضع الحقيقي لأسعار الطلبات والعروض على هذه الورقة، إذا اتضح أن هذا السلوك القصد منه الآتي:
أ. حث المتداولين على البيع أو الشراء على الورقة المالية المدرجة.
ب. تحريك السعر على الورقة المالية المدرجة نزولاً أو صعوداً.
8. إدخال أوافر أو إبرام صفقات من
قبل الشخص المرخص له بشكل مفرط
على حساب العميل لتحقيق منفعة
للشخص المرخص له دون تحقيق منفعة
تتناسب مع القيام بهذه الصفقات
للعميل.
9. إذا قام نفس الشخص بإدخال
الأوامر بشكل مكرر ومتناقض وفي
أوقات متقاربة، وبما يمثل نسبة مؤثرة من أوامر الورقة المالية المدرجة، خاصة إذا كان ذلك مصحوباً بتغيير ملحوظ على
سعر هذه الورقة، فيما عدا صانع
السوق الذي يمارس نشاطه وفق
القواعد المنظمة لعمله.
10. إدخال أمر أو عدة أوامر أو إبرام صفقات تداول بناء على الاطلاع على
بيانات أو تقارير أو تحليلات من شأنها أن تؤثر على سعر الورقة المالية المدرجة قبل نشرها إلى العملاء أو في وسائل الاتصال المتاحة للجمهور.
11. إدخال أمر أو إبرام صفقة على
ورقة مالية مدرجة أثناء حيازته لمعلومات غير معلن عنها للجمهور تتعلق بشركة تنتمي لذات المجموعة التي تنتمي لها الشركة مصدرة الورقة المالية محل الأمر أو الصفقة، متى كان من شأن تلك
المعلومات التأثير على سعر أو تداولات الورقة المالية محل الأمر أو الصفقة.
12. إدخال أوامر أو إبرام صفقات
على ورقة مالية مدرجة في بورصة خارج دولة الكويت بهدف التأثير على سعر
ذات الورقة في البورصة وحث الآخرين على البيع أو الشراء.
13. أي ممارسات أخرى تهدف إلى
تضليل المتعاملين في الأوراق المالية.
